云计算、大数据、人工智能、互联网、区块链等新兴信息技术正在重塑金融行业生态，“无科技，不金融”已成为行业共识。中国人民银行印发的《金融科技（FinTech）发展规划（2019-2021 年）》（银发〔2019〕209 号），对于金融科技的发展起到了极大的推动作用，同时也在传统证券公司业务模式、组织架构、盈利方式等的转变上发挥了指导和牵引作用。现阶段，科技与证券业务的融合方式也从简单“拼接”转向了深度“融合”。

传统证券公司采用国外虚拟化软件构建数据中心的服务器虚拟化平台，打造了“x86 服务器配合虚拟化 + SAN 网络光纤交换机+ 集中存储阵列”的三层架构，在此基础上初步实现计算资源池化，以及系统和服务器的解耦，提升了资源利用率，并有效提高了日常的 IT 运维效率。但该架构在承载业务云化时开始捉襟见肘，主要问题表现在以下五个方面：

1. 存储资源无法池化：由于传统磁盘阵列各自为政，存储空间各自分离，数据不能交流与共享，导致存储设备利用率低，不利于资源的统筹规划；

2. 集中式架构死板僵化，不能灵活扩展：集中式存储架构存在固有的性能瓶颈，不能充分发挥新一代高性能存储部件的效能，而且弹性差，难以满足资源敏捷交付的需求；

3. 采用专用硬件，而非软件定义存储：专用的存储阵列和存储交换机，不仅架构复杂，而且硬件升级缓慢，维护复杂且整体拥有成本居高不下；

4. 多数情况下需手工处理业务请求，包括资源请求、部署和交付等：效率低下，运维人员疲于奔命；

5. 投入产出无法量化，不能有效支撑 IT 决策：IT 的成本投入与资源使用趋势无法形成可视化视图，IT 架构的可视、可控、可分析更是无从谈起，导致闲置资源缺乏有效的回收与管理手段。

IT 基础设施的云化，就是要从业务需求出发，解决实际问题，冲破架构、设备、运维和管理等层面的束缚和桎梏，为业务发展提供安全、可靠、灵活、简单、成本优化的支撑。

经研究，金融机构变 IT 基础设施进行整体规划、统一建设、分布实施，变底层平台弹性资源的被动响应式交付，为自动自助式、高度流程化的交付，同时结合资源监控、自动化、可视化等组件，赋能业务快速迭代和创新。

对于技术路线和厂商的评估策略，对 IT 基础设施进行了大刀阔斧的改造：

1. 架构开放化：在计算、存储、资源管理和交付等各个层面，尽可能开放，以获得业内最专业的方案组件，并逐步实施改造；

2. 软件定义化：遵循软件定义、分布式等理念和技术框架，构建高可靠、高性能、维护简单、弹性扩展的资源池；

3. 敏捷自助化：实现资源线上自助交互申请，底层基础架构平台自动化快速构建、发布并交付到业务部门，为开发、测试和生产提供所需的资源环境；

4. 管理统一化：通过统一视图，实现 IT 基础架构的可视、可控、可分析，进而实现精细化运营；

5. 场景多样化：升级后的基础架构能够兼顾稳态业务和敏态业务。

千里之行始于足下，企业的数字化转型，IT 基础设施转型是第一步，也是最关键的一步。就像云计算是“新基建”的基建，IT 基础架构的全面云化也将为中信建投的转型升级打下更加坚实的基础。